监管的关注点已转向考察券商合规体系是否真正嵌入业务流程
据企业预警通数据，浙江、湖南两地证监局9月18日集中披露一批针对券商的监管文书。
结合9月16日厦门证监局对开源证券出具的警示函，以及上交所一则自律监管措施，本周（9月14日至20日）共有8条券商罚单，涉及华源证券、银河证券、中泰证券、开源证券、东莞证券这5家券商。
另一看点在于问责链条的延伸。本批被罚主体覆盖从业人员、分支机构与中介机构——银河证券台州银座北街证券营业部及负责人伍涛，浙江分公司同日被罚，形成营业部、营业部负责人、区域分公司三级问责；开源证券因对新三板挂牌公司瞳景物联持续督导“重形式轻复核”被厦门证监局出具警示函，同一事项下挂牌公司、两家会计师事务所及多名签字注册会计师被一并追责。
本批唯一的行政处罚来自湖南证监局。
行政处罚决定书显示，杨文明系中泰证券从业人员，2017年10月10日至2017年11月30日、2020年4月24日至2021年1月14日、2022年11月3日至2024年1月4日期间，接受谭某委托，通过下达交易指令的方式操作张某普通证券账户，累计交易金额1.91亿元，账面亏损182.92万元；2017年11月10日至2024年3月6日期间，以相同方式操作张某信用证券账户，累计交易23.38亿元，实际亏损9023.31万元。
值得一提的是，本次被处罚的杨文明与中泰证券湖南分公司原负责人同名。2024年2月2日，湖南证监局曾对中泰证券湖南分公司及时任负责人杨文明出具警示函，事由包括提供与私募基金托管业务利益冲突的投资建议、直接推荐非中泰发行或代销的私募产品、向他人提供公司托管产品的未公开信息、微信群管理缺失等。
公开工商登记信息显示，杨文明已于2023年9月不再担任中泰证券湖南分公司负责人。处罚决定书未载明当事人具体任职机构，二者是否为同一人，目前尚无监管文书予以确认。
浙江证监局是本轮披露的主力，共发布5条处罚文书，涉及华源证券、银河证券两家券商。
问责并未止步于网点。浙江证监局同时认定，银河证券浙江分公司对所辖分支机构合规管理不到位、合规意识不足，决定对其出具警示函，并要求对相关责任人员进行追责问责。
9月16日，厦门证监局对开源证券出具警示函。
从违规事实看，收入确认是共同失守点。监管认定，瞳景物联2023年、2024年度存在多计营业收入、对已注销工商登记客户少计提坏账准备等问题；皇嘉所在收入审计中仅取得合同和发票，未获取物流、验收单等业务过程资料，存货审计程序亦执行不到位；中兴华所同样存在收入审计证据获取不充分、截止性测试抽样比例过低等问题。
对本批被罚券商而言，此次暴露的问题并不新鲜——适当性管理打折扣、业务留痕流于形式、代客理财屡禁不止等。
从华源证券温州营业部被要求连续12个月、每季度开展一次内部合规检查，到银河证券浙江分公司因对所辖分支机构合规管理不到位而被出具警示函，监管的关注点已从纠正单一违规行为，转向考察合规体系是否真正嵌入业务流程。
（作者：孙永乐 编辑：姜诗蔷,肖嘉）
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