因合规管控不到位，长城国瑞证券一营业部被监管警示

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（来源：北京商报）

北京商报讯（记者 李海媛）9月21日，厦门证监局披露的监管函显示，长城国瑞证券有限公司厦门厦禾路证券营业部（以下简称“厦门厦禾路证券营业部”）存在个别证券经纪人通过返还部分佣金提成方式向客户及其他利益关系人输送不正当利益，个别员工向证券经纪人介绍客户并收受其提供佣金提成分成的情况，反映出厦门厦禾路证券营业部合规管控不到位。

根据相关规定，厦门证监局决定对厦门厦禾路证券营业部采取出具警示函的监督管理措施，并将相关情况记入诚信档案。同时，厦门证监局对责任人肖明以及厦门厦禾路营业部合规管理人员吴一帅采取出具警示函的监督管理措施，对责任人张朝志采取监管谈话的监督管理措施，并将相关情况记入诚信档案。