五张“连号”罚单，两名“隐身”老总？老牌券商家门口“合规失控”

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来源：行家券业

五张“连号”罚单，两名“隐身”老总？老牌券商家门口“合规失控”

当“看门人”变成“介绍人”，当返佣链条从一线业务员延伸至合规管理岗，老牌券商长城国瑞证券，大本营所在地上演了一场极具反差的合规失守。五张罚单背后，更有两家营业部的负责人“集体缺席”，是查实无责，还是调查未竟？

合规缺位

继点名开源证券投行违规之后，厦门证监局再度出手，五张“连号”罚单剑指本地唯一一家券商——长城国瑞证券。