澳央行评估：澳交所清算结算设施在治理和风险管理方面仍存缺口

澳大利亚储备银行9月23日发布年度评估称，澳大利亚证券交易所（ASX）的四项清算及结算设施在多项金融稳定标准上达到或基本达到要求，但治理、综合风险管理和运营风险均仅获“部分符合”评级。央行认为，ASX在若干重要领域仍未达到监管预期。

金融稳定标准

ASX Clear

ASX Clear（期货）

ASX Settlement

Austraclear

治理

部分符合

部分符合

部分符合

部分符合

综合风险管理

部分符合

部分符合

部分符合

部分符合

信用风险

部分符合

部分符合

不适用

不适用

运营风险

部分符合↑

部分符合

部分符合↑

部分符合

CHESS改进带来局部评级上调

澳央行表示，ASX加强了CHESS系统的人员配置和应急安排，并在评估期内完成CHESS替换项目第一阶段。因此，ASX Clear和ASX Settlement的运营风险评级由“不符合”上调至“部分符合”。

央行强调，评级上调反映的是CHESS相关的具体改进，不能视为ASX整体运营风险管理已获改善。设施在长期中断期间维持关键服务的能力，仍需进一步加强。

转型成效仍待验证

ASX已启动转型计划，处理长期存在的治理、能力、企业文化和风险管理问题。澳央行称，ASX近期采取措施提高各清算结算设施董事会的独立性，但目前判断这些调整能否改善实际决策仍为时过早。央行还指出，风险模型和数据的实施及控制仍存在不足。

这次评估未提出新的整改建议。澳央行表示，将重点监督既有转型计划能否取得预期成效，同时确保改造工作不影响关键市场基础设施的安全可靠运行。ASX首席执行官安东尼·阿蒂亚回应称，公司承认仍有工作要做，将继续推进技术和转型措施。