深夜重磅！国盛证券、湘财证券同因三项违法行为，拟各被罚29万、暂停新开证券账户3个月

炒股就看金麒麟分析师研报，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！

每经记者|文多    每经编辑|黄博文    

9月24日深夜，两家券商同时披露了来自监管层的处罚事先告知书。

国盛证券（002670.SZ）、湘财股份（600095.SH）子公司湘财证券均因经纪业务管控缺陷、账户实名制落实不力及信息安全违规等问题，收到证监会派出机构的《行政处罚事先告知书》，分别拟被处以警告及29万元罚款，并被责令暂停新开证券账户3个月。

根据国盛证券披露的公告，公司涉嫌违反账户实名制等规定一案，已由中国证券监督管理委员会江西监管局（以下简称江西证监局）调查完毕。

经查明，国盛证券存在三方面违法事实：一是经纪业务管控存在重大缺陷，相关经纪类服务管理办法缺失，制度执行不到位，违规提供信息技术服务；二是落实账户实名制存在重大过错，在异常交易核查过程中未有效履行账户使用实名制、异常交易管理等职责；三是严重违反信息安全规定，相关风险隐患可能对证券期货业网络和信息安全平稳运行产生较大影响，且未按规定履行报告义务。

针对上述三项违法行为，江西证监局拟对国盛证券给予警告并合计处以29万元罚款。

责任人员方面也拟受处罚：

时任宁波桑田路营业部负责人匡文邦、时任浙江分公司负责人吴蝶各拟被处以警告及18万元罚款；

时任信息技术部负责人陆修然拟被处以警告及17万元罚款；

时任分管经纪业务管理部和财富管理部的副总裁刘国宁、时任财富管理部负责人卢果各拟被处以警告及10万元罚款；

时任经纪业务管理部负责人周明来拟被处以警告及8万元罚款。

图片来源：公告截图