刚被上交所警示，又遭中证协处罚！上海这家百亿私募打新违规

记者|黄宗彦

编辑|程鹏 吴永久 易启江校对|何小桃

在今年重回百亿元规模的上海汐泰投资管理有限公司（以下简称汐泰投资），此前因线下“打新”违规收到上海证券交易所（以下简称上交所）警示。如今，公司又因此事收到中国证券业协会（以下简称中证协）开具的第二份“罚单”。

9月初，中证协发布《自律措施决定书》，决定对汐泰投资采取警示并要求公司参加合规教育自律管理措施。

《每日经济新闻》记者（以下简称每经记者）了解到，此前已有数家百亿元规模的私募证券基金因线下“打新”违规被罚，并有部分机构违规原因与汐泰投资相似。

值得注意的是，汐泰投资的掌门人朱纪刚拥有丰富的投研经验，曾操盘社保基金“一一五”组合，还曾荣获“五年期股票型金牛基金”奖项。对于这样一家创始人出身“正规军”的机构，在行业已有相似处罚先例的情况下还重蹈覆辙，着实有些意外。

公开信息显示，公司合规风控负责人曾在金融机构担任客户经理职位长达18年，但期间并无合规风控相关工作履历，在出资成为汐泰投资股东后，才担任这一核心要职已有十年有余。此外，每经记者注意到，截至2026年9月30日，公司在2024年至2025年连续两年间，所登记在职的基金从业人员数量明显高于公司在国家企业信用信息公示系统公示的社保缴纳人数。

对此，一位公司相关人士告诉每经记者，公司所有员工都是从业人员，并且合法合规缴纳社保。至于从业人员数量高于社保缴纳人数的情况，不知道具体是什么原因。